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华尔街同意支付吹笛者

2020-01-21 01:18:12 来源:环球网
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这家全美最大的经纪公司周五同意支付近10亿美元来解决利益冲突指控,这是证券监管机构有史以来最大的罚款之一。

该和解协议还要求包括花旗集团,高盛和瑞士信贷第一波士顿在内的10家公司切断研究和投资银行业务之间的联系,并为投资者提供独立的股票研究,以补充他们自己的分析师的工作。

这些公司将向Salomon Smith Barney支付3.25亿美元的罚款,高盛(Goldman Sachs),摩根大通(JP Morgan),雷曼兄弟(Lehman Brothers),德意志银行(Deutsche Bank)和瑞银(UBS)将分别支付5000万美元。 这些公司还将在五年内支付4.5亿美元用于支付投资者的独立研究费用,并为全国投资者教育计划支付8500万美元。

根据监管机构的联合声明,其他公司同意美林证券公司,摩根士丹利,摩根大通,贝壳斯,雷曼兄弟,德意志银行和瑞银疼痛韦伯的和解协议。

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这笔9.75亿美元的和解金额不包括两家较小的公司,这些公司本周对该和解提出异议。

纽约总检察长艾略特斯皮策说:“最终,这个案件只涉及一件事:确保小投资者得到公平的撼动。” “大街上的人们必须对华尔街的人们充满信心。这项协议将有助于重建这种信心。”

正如哥伦比亚广播公司新闻记者安东尼梅森报道,虽然公司面临前所未有的罚款,但根据和解条款,投资公司不必承认任何不当行为。

“这正是当你不以正确的方式调节自己时所发生的事情。你受到外部监管,这从来都不是好事,”分析师加里·维尔伯格说。

纽约证券交易所主席Dick Grasso认为现在是市场继续前进的时候了。

“这是一个非常严厉的惩罚。这不仅仅是货币计量。这是品牌问题。” “我认为这是一个非常强大的信息,”格拉索告诉梅森

在安然公司股价下跌之后,监管机构开始调查经纪公司,以及小型投资者在被建议购买分析师私下嘲笑的股票以便提高股票价值以及吸引这些公司作为投资银行客户后,损失了数百万美元。

根据和解协议,分析师将被禁止通过投资银行部门进行股权研究,并且不会允许投资银行家“参与投球和路演”以吸引投资银行客户。

该协议也将

  • 禁止首次公开募股(IPO)的“旋转”。 不允许经纪公司将有利可图的IPO股份分配给可能“极大地影响”投资银行业务决策的公司办公室。
  • 要求公司通过与不少于三家独立研究公司签订合同,向投资者提供独立研究。 将指定一名监督员,最终有权从独立分析师那里获得独立研究。
  • 要求在90天内披露评级和价格目标预测,以便分析师对绩效进行评估和比较。
目前尚不清楚有多少罚款将用于投资者的赔偿基金。

CBS MarketWatch编辑汤姆·比米斯说,无论那个恢复基金是什么,都是不够的。

“相对于过去两三年投资者所看到的那种损失,这是微不足道的,但这至少是一个大标题,”Bemis说,“并且至少有可能获得一些补偿令人震惊的案件。“

过去两周,十几家大型经纪公司与斯皮策和证券交易委员会执法主任史蒂文卡特勒的代表会面。

这些经纪人在10月份对这笔交易给予了初步支持,但对罚款进行争吵,哪些公司会支付多少款项来维持和解。

今年5月,美国最大的经纪公司美林(Merrill Lynch)同意与斯皮策办公室达成和解协议,其中包括1亿美元的罚款和分析师与投资银行业务的分离。

斯皮策发布了文件和电子邮件,显示美林证券分析师私下使用“灾难”和“狗”等字来描述一些股票,同时公开建议投资者购买公司股票。

负责监管经纪行业的全国证券交易商协会和纽约证券交易所10月宣布,他们正在收紧对分析师和股票发行的规则。

责任编辑:晏残穷 CN037